成人电影院 深证成份交游型怒放式指数证券投资基金基金家具府上摘录            （更新）                                    编制日历：2024 年 9 月 20 日                   送出日历：2024 年 10 月 15 日  本摘录提供本基金的伏击信息，是招募表现书的一部分。  作出投资决定前，请阅读好意思满的招募表现书等销售文献。 一、家具大要 基金简称      南边深证成份 ETF        基金代码          159903           南边基金顾问股份有限                      中国工商银行股份有限 基金顾问东谈主                       基金托管东谈主           公司                              公司                             上市交游所         深圳证券交游所 基金合同奏效日   2009 年 12 月 4 日                             上市日历          2010 年 2 月 2 日 基金类型      股票型               交游币种          东谈主民币 运作形貌      日常怒放式 怒放频率      每个怒放日                             运行担任本基金 基金司理      孙伟                基金司理的日历                             证券从业日历        2010 年 2 月 22 日 其他        场内简称：深成 ETF 二、基金投资与净值推崇 （一） 投资方针与投资战术   详见《深证成份交游型怒放式指数证券投资基金招募表现书》第十一部分“基金的投 资”。 投资方针    风雅追踪看法指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。           本基金主要投资于看法指数成份股、备选成份股（含存托字据）。为更好           地杀青投资方针，本基金可少许投资于新股、债券及中国证监会允许基金           投资的其他金融器具。在建仓完成后，本基金投资于看法指数成份股、备           选成份股（含存托字据）的财富比例不低于基金财富净值的 95%，权证           十分他金融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的规定实施。 投资范围           本基金可投资存托字据。           本基金还不错投资于中国证监会允许基金投资的其它金融器具。待指数           繁衍金融家具（如股指期货等）推出以后，基金顾问东谈主不错履行稳健才气           使本基金运用繁衍金融家具进行风险顾问。           本基金的看法指数为深证成份指数。           本基金为饱胀被迫式指数基金，原则上接收饱胀复制法，按照成份股在标 主要投资战术    的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据看法指数成份股十分           权重的变化进行相应治愈。          当预期成份股发生治愈和成份股发生配股、增发、分红等活动时，或因基          金的申购和赎回等对本基金追踪看法指数的效用可能带来影响时，或因          某些止境情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法灵验复制和追踪          看法指数时，基金顾问东谈主不错对投资组合顾问进行稳健变通和治愈，从而          使得投资组合风雅地追踪看法指数。          存托字据的投资战术：本基金将根据法律律例和监管机构的要求，制定存          托字据投资战术，暖热刊行东谈主关联信息显露情况，暖热刊行东谈主基本面情          况、市集估值等成分，通过定性分析和定量分析集会拢的办法，参与存托          字据的投资，严慎决定存托字据的权重成立和看法选用。 事迹比较基准   深证成份指数          本基金属股票基金，风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币市集基 风险收益特征   金。本基金为指数型基金，主要接收饱胀复制法追踪看法指数的推崇，具          有与看法指数、以及看法指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。 （二） 投资组结伙产成立图表/区域成立图表 （三） 最近十年基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 三、投老本基金波及的用度 （一） 基金销售相干用度   场内交游用度以证券公司现实收取为准。   投资者在申购基金份额时，申购代理券商可按照不跳动 0.5%的法式收取佣金。   投资者在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不跳动 0.5%的法式收取佣金。 （二） 基金运作相干用度  以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别     收费形貌/年费率或金额                     收取方                                          基金顾问东谈主和销售 顾问费        0.50%                                          机构 托管费        0.10%                         基金托管东谈主 销售做事费      -                             销售机构 审计用度       50，000.00                     管帐师事务所 信息显露费      120，000.00                    规定显露报刊                           年下限金 指数许可使用费    0.03%                         指数编制公司                           额:140，000.00            《基金合同》奏效后与基金相干的信息披            露用度，管帐师费、讼师费和诉讼费，基            金上市费及年费，基金份额握有东谈主大会费 其他用度       用，基金的证券交游用度，基金的银行汇                       -            划用度，按照国度关联规定和《基金合            同》商定，不错在基金财产中列支的其他            用度。   注：本基金交游证券、基金等产生的用度和税负，按现实发生额从基金财富扣除。     本基金收取 0.03%/年的指数使用费。当本基金的季过活均基金财富净值(季过活均基 金财富净值=基金当季存续日的基金财富净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 的，根据现实天数按比例规画；当本基金的季过活均基金财富净值小于或即是东谈主民币 5000 万元时，无许可使用费的收取下限。     上表中年用度金额为基金合座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值， 最终现实金额以基金如期申报显露为准。 （三） 基金运作详尽用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在握有本事，投资者需开销的运作费率如下表：                            基金运作详尽费率（年化）   基金顾问费率、托管费率、销售做事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报显露的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与伏击教唆 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应老成阅读本基金的《招募表现书》等销售文献。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资神志和交游轨制等多样成分的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 险。   二、顾问风险 其对信息的占有以及对经济场面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。   三、流动性风险   （1）本基金交游形貌带来的流动性风险   ①本基金最小申购、赎回单元缔造较高，中小投资者只可在二级市集上按交游价钱卖 出基金份额。   ②基金在深圳证券交游所上市交游，但不保证市集交游一定活跃；基金的交游可能因 多样原因被暂停，当基金不再合适相干上市要求时，基金的上市也可能被辨认。   ③尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级市集交游价钱受市集供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市集、行业及财富的流动性风险评估   （3）实施备用的流动性风险顾问器具的情形、才气及对投资者的潜在影响   本基金为交游型怒放式基金，将依据市集最新流动脾气况，在申购赎回清单中设定适 当的逐日赎回上限，以尽量覆盖广博赎回导致的流动性风险。淌若出现流动性风险，基金 顾问东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备用的流动性 风险顾问器具，动作特定情形下基金顾问东谈主流动性风险顾问的补助设施，包括但不限于暂 停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他设施。同 时基金顾问东谈主将时刻细心可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有 东谈主的利益。实施备用流动性风险顾问器具的决策才气依照基金顾问东谈主流动性风险顾问轨制 的规定办理。当实施备用的流动性风险顾问器具时，有可能无法按基金合同商定的时限支 付赎回对价。   四、本基金独到风险   看法指数并不成饱胀代表总计股票市集。看法指数成份股的平均申报率与总计股票市 场的平均申报率可能存在偏离。   看法指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司策画景况、投资者心 理和交游轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于看法指数治愈成份股或变更编制时势、看法指数成份股发生配股或增发等活动导 致成份股在看法指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合以及与基金运作相干的用度 等成分使本基金产生追踪偏离度和追踪过失。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价戒指在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多成分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交游所规画并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份 额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 规画也可能出现不实。投资者 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担后果。   基金顾问东谈主可能根据成份股市值界限变化等成分治愈最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、 赎回单元一谈赎回。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现经过中，由 于市集变化、部分红份股流动性差等成分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有互异，存在变现风险。   （1）市集风险：由于投资看法物价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动；   （2）市集流动性风险：当基金交游量大于市集可报价的交游量产生的风险；   （3）结算流动性风险：当基金之保证金部位不及而无法交游繁衍品，或因指数波动导 致保证金低于看护保证金而必须追缴保证金的风险；   （4）基差风险：股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险；   （5）信用风险：交游敌手不肯或无法履行契约之风险；   （6）功课风险：因交游经过、交游系统、东谈主员疏失、或其他不可预期时辰所导致的损 失。   本基金的多项做事托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到截止、暂停或辨认， 由此影响对投资者申购赎回做事的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算形貌发生变化，制 度治愈可能给投资者带来领略偏差的风险。相通的风险还可能来自于证券交游所十分他代 理机构。   （3）证券/期货交游所、登记机构、基金托管东谈主十分他代理机构可能毁约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手做事的风险   本基金的看法指数由指数编制机构发布并顾问和调度，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的顾问和调度，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 职责日向中国证监会申报并提议科罚有讨论，如更换基金看法指数、革新运作形貌，与其他 基金团结、或者辨认基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。投资 东谈主将濒临更换基金看法指数、革新运作形貌，与其他基金团结、或者辨认基金合同等风险。   自指数编制机构罢手看法指数的编制及发布至科罚有讨论确如本事，基金顾问东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息顺服基金份额握有东谈主利益优先原则看护基 金投资运作，该本事由于看法指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相干市集推崇有在 互异，影响投资收益。   看法指数确刻下成份股可能会篡改、停牌或摘牌，尔后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与相干指数成份股之间并非饱胀相干，在看法指数的成 份股治愈时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时买卖成份股，从而影响本基 金对看法指数的追踪进度。当看法指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值下落，追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   本基金运作经过中，当看法指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出治愈的，基金顾问东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策才气后实时 对相干成份股进行治愈，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当 基金顾问东谈主对该成份股赐与治愈时也可能产生追踪偏离度和追踪过失扩大等风险。   五、其他风险   六、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集 广博礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金顾问东谈主直销机构和代销机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价，不 同的销售机构接收的评价时势也不同，因此销售机构的风险等第评价与法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 能力与家具风险之间的匹配检修。   七、投资于存托字据的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托字据（“中国存托字据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托字据价钱大 幅波动致使出现较大耗损的风险，以及与中国存托字据刊行机制相干的风险，包括存托凭 证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激勉的 风险；存托字据握有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面的止境安排可能激勉的风险；存托 左券自动拘谨存托字据握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托字据价钱互异以及波动的风险； 存托字据握有东谈主权益被摊薄的风险；存托字据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行 东谈主，在握续信息显露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。 （二） 伏击教唆    深证成份交游型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2009 年 10 月 13 日证监许可[2009]1066 号文核准召募。中国证监会对本基金召募的核准，并不 标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金顾问东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勉力的原则顾问和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主。    与本基金/基金合同相干的争议科罚形貌为仲裁。因本基金产生的或与基金合同关联的 一切争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济买卖仲裁 委员会仲裁，仲裁场所为北京市。    基金家具府上摘录信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主将在三个职责日内更新，其他信 息发生变更的，基金顾问东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确得到基金的相干信息，敬请同期暖热基金顾问东谈主发布的相 关临时公告等。    投资东谈主明察并答允基金顾问东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值做事，并可自主 选用退订，具体的做事表现详见招募表现书“基金份额握有东谈主做事”章节。 五、其他府上查询形貌   以下府上详见基金顾问东谈主网站[www.nffund.com][客服电话：400-889-8899]   ●《深证成份交游型怒放式指数证券投资基金基金合同》、   《深证成份交游型怒放式指数证券投资基金托管左券》、   《深证成份交游型怒放式指数证券投资基金招募表现书》   ●如期申报、包括基金季度申报、中期申报和年度申报   ●基金份额净值   ●基金销售机构及算计形貌   ●其他伏击府上 六、其他情况表现   暂无。